淺談施工企業如何加強工程索賠

張小娟、仝尚硌

陜西建工集團第二建工程有限公司

1.引言

    當前我國的建筑企業是相對獨立、自主經營、自負盈虧的經濟實體。面對當前競爭激烈的建筑市場，建筑企業要想在招投標中獲得工程項目，并能提高企業利潤，其中有效的措施之一就是善于在施工過程中進行施工索賠。成功的索賠不僅使承包方彌補了工程在投標報價競爭中的損失，降低了工程風險，并且提高了施工單位的經濟效益，同時也能反映出施工單位管理水平的高明，有利于提高施工單位的社會信譽和知名度。作為一名在施工一線工作的項目管理人員，通過這些年來的工作實踐，對施工索賠有了更深理解，就此與大家探討。

2.明確認識索賠的目的和索賠計算方法

    2.1 索賠的目的

    索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況，造成的實際損失向對方提出經濟補償和時間補償要求的行為。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。根據國際慣例，索賠指承包方向發包方的索賠。施工單位在施工過程中，風險相對較大，非自身原因承擔了額外損失，為維護自身的正當利益減少損失，通過合法的途徑補償其損失的行為。

    2.2 索賠計算方法

    因為索賠事件的發生，不是支付額外的費用和勞務，就是拖延工期，據此施工單位就應要求發包方補償費用損失或要求發包方延長施工工期，避免工期違約罰金的發生。具體計算常采用以下方法：

    1)費用索賠的計算方法

    ①實際費用法

    這種方法的計算原則是以施工單位為索賠工作所支付的實際開支為依據，向業主要求費用補償。在這一方法中，實際支出各種費用的第一手資料系統、準確的收集整理，相互確認是非常重要。

    ②總費用法

    總費用法是當多次發生索賠時間以后所使用的方法。

    索賠金額=實際總費用-投標報價總費用

    ③修正的總費用法

    修正的總費用法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。

    索賠金額=調整后實際總費用-該項工作的報價費用

    2)工期索賠的計算方法

    ①直接法

    如果某干擾事件直接發生在關鍵線路上，造成總工期的延誤，可以直接將該事件的實際干擾時間作為工期索賠值。

    ②工程量比例分析法和造價比例分析法

    工程量比例分析法公式：

    工期索賠值=原工期×新增工程量／原工程量

    ③造價比例分析法公式：

    工期索賠值=原合同工期×新增工程造價／原合同價

    ④網絡分析法

    即通過分析索賠事件發生前后的網絡計劃，對比前后兩種工期計算結果，算出索賠值，它是一種科學、合理的分析方法，適用于許多索賠事件的計算。但對于大型復雜的工程必須采用計算機進行分析，手工計算難以實現。

3.認清引起承包方索賠的類型   

    施工索賠的主要特點在于：索賠往往是由于發包方、工程師或其它非承包商方面原因，致使承包方在項目施工中付出額外的費用或勞務。首先明確該索賠事件能否成立，再看哪些事件可能引起索賠。引起索賠的主要類型有：

    1)不利的自然條件與人為障礙引起索賠。

    ①地質條件變化與招標文件中提供的該工程的堪實、水文、地表以下資料嚴重失實；

    ②工程中人為障礙引起，及施工中發現地下構筑物和文物的發現；

    ③有記錄可查的特殊反常的惡劣天氣；

    ④有關放線的資料不準確；

    ⑤不可抗力引起的工程損壞和修復。如自然災害等；

    ⑥發包方與工程師的原因引起的其他事件，如發包方不正當終止合同、工程師對合格工程要求拆除或剝露部分工程予以檢查，造成工程進度被打亂，影響后續工程的開展；                  

    ⑦工程量的變更、增加。

    2)關于支付方面的索賠：

    ①發包方拖欠支付工程款，至使承包方無法組織正常的施工，影響工程進度；

    ②新法規文件的發布、貨幣及匯率的變化、物價上漲引起的價格調整。如建筑材料的市場價超出合同價，新政策文件中的調價。

    3)因合同文件引起的索賠：

    ①合同文件的條文不清甚至錯誤；

    ②未在規定時間提交圖紙，以及圖紙的錯誤引起工程量的遺漏；

    ③未按合同文件規定按期按質提供施工現場、建筑材料，直接影響施工進度的。

    4)其他原因引起的索賠：發包方和工程師發布加速施工的指令，要求承包方投入更多資源，加班趕工，發包方未能按期對已完工程簽證驗收等。

4.加強索賠管理

    目前由于我國的建筑企業市場不規范，以及過去舊思維模式的影響，索賠工作還在推行和普及并舉階段，存在著承包方不會索賠，不敢索賠和發包方不讓索賠的不正常現象。由于我國WTO的加入，國內、國際市場的開放，不會索賠、不敢索賠就會處于挨打、被動的局面。因此加強索賠管理就尤為顯得重要，加強索賠管理應從以下幾個方面注意 ：

    1)重視索賠人員的選擇和培養：索賠事件的處理是人的處理，索賠人員要精通工程承包合同、財務、法律、工程技術方面的知識，又要具有豐富的實際工作經驗。索賠事件一旦發生，索賠人員就能及時發現，就能按我國《建設施工合同文本》有關規定對索賠的程序和時間要求進行索賠。索賠事件發生后28天以內，向工程師提出補償經濟損失和延長工期的索賠報告及有關資料。

    2)加強工程資料的收集和保管，包括合同文件、業主認可的施工組織設計、施工進度記錄、工程檢查和驗收報告、地質勘察報告及有關的現場變更施工指令、現場簽證。如設計變更，現場的停水、停電，天氣記錄，承包方應自始至終注意工程資料的收集和保管。并對其認真分析及時判斷可能發生的索賠事件，為索賠報告提供全面、真實、及時的索賠證據。

    3)編制索賠文件，要具有真實性、全面性、關聯性、及時性、具有法律證明效力。索賠文件包括索賠意向、索賠報告和附件三部分。索賠事件提出要試實清楚、證據確鑿，報告要敘述清楚，索賠說服力要強，計算索賠值要合理準確，索賠報告書寫用語應盡量婉轉，但不失原則，辦法明確闡明干擾事件影響。對索賠報告中所舉事實、理由影響等要有證明文件和有力的證據證明，在索賠過程中要對發包方保持良好的合作關系，靈活掌握索賠技巧。

5.結束語

    索賠不僅維護了施工企業的經濟利益，而且能使發包方集中精力對工程項目高度負責，為施工企業創造良好的施工環境與服務。加強索賠管理，可以促使項目經理對工程項目高度負責，加強內部管理，確保工程質量和工期，有效降低成本，總體提高經濟效益，把我國傳統的現場簽證管理上升到新的高度——索賠管理。

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：尹維維 尚雯瀟 編輯  文徑 審核)