淺談國際工程索賠的技巧

張國宏（陜西華山國際工程集團有限公司  710003 西安）

    索賠(Claim)是國際上通用的工程術語，是國際工程承包中經常發生的正常現象，是對外承包企業利用客觀性、合理性、合法性及雙贏性獲取補償的經濟活動。

    在工程實踐中，承包商通過索賠來維護自己的合同權益是不可避免的。然而，往往由于承包商索賠方法不當，或缺乏索賠意識，或談判技巧等原因，造成索賠失敗。承包商要取得索賠成功，要采取一定的方法和技巧，根據項目的不同，業主的不同、工程的不同和客觀條件的不同，采用靈活的索賠技巧來進行。這是取得工程索賠的成功的關鍵。

    首先樹立索賠意識，索賠工作是貫穿工程始終的經常性工作，缺乏國際工程承包經驗的公司，因對索賠缺乏足夠的認識，往往在開始時并不重視，等到發現不能得到應得的賠償時，才匆忙研究索賠問題，不是因索賠時限已過，就是因平時不注意積累資料，倉促上陣，匯集的證據不具有說服力，索賠難以成功。因此，應在執行合同之初就讓項目組全員樹立索賠意識，成立索賠和合同管理小組，并置于項目經理的直接領導和管理之下，在工程執行的全過程中作大量的經常性的工作。

    其次簽好原始合同，雖然承包商在簽訂合同時經常采用標準的合同文本（如FIDIC或ICE），但一定要注意合同的特別條款，不可忽視每個合同的具體規定。例如：在合同中可能沒有索賠條款，卻可能有類似的無索賠條款，如“本工程按照合同規定日期完成，不考慮任何的工期延長”；拖期付款可能無時限規定；沒有物價調整條款；合同中有“業主認為不可預見的工程施工條件不承擔責任，或者在合同條款中列入延誤補償條款，即可以索賠工期，但不能索賠費用。”如果這些問題在簽訂合同時沒有注意到，承包商在施工時就很難進行索賠。

    承包商應當從投標、議標階段開始就仔細研究合同條件，除通用條款外，還應著重研究特殊條款，特別是關于合同范圍、義務、付款、工程變更、違約及罰款、業主違約、索賠時限和爭端解決等條款，在正式合同過程中的一切要約和反要約或爭議等，都應得出雙方確認的一致結論并寫進合同補充協議中，在合同條件方面的一切口頭承諾都是沒有法律效力的。承包商的聲明和要求，特別是那些重要的額外要求，在沒有得到業主正式書面確認前就著手執行工程，可能被誤認為承包方已經放棄了自己的聲明和要求，最多也只能被看作是某種權利的單方性保留而已，承包商應對此應有充分的認識。

    再次主意時機的把握，對于承包商的索賠，如工程暫停，意外風險損失等，一般合同中都規定了索賠程序和索賠時限，同時也對索賠報告、索賠證據的提供等提出了具體的時間要求，承包商應嚴格遵守。還有一些索賠，如工程的修改變更，自然條件的變化等等，合同中雖未提到索賠時限，但有的合同條款明確規定應盡快通知業主及其現場工程師，特別是那些需要在現場調查和估計價格的索賠，只有及時通知現場工程師和業主才有可能獲得確認。承包商如果總擔心影響與工程師和業主的關系，有意將索賠拖到工程結束時才正式提出，極有可能事與愿違。

    注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，對于同工程師、業主一切研究技術問題、進度問題和其他重大問題的會議，應做好文字記錄，并爭取與會者簽字作為正式文檔資料。即使未能取得各方簽字，也應當編號、標明日期和發送單位，作為正式會議紀要發給與會者和單位，并應有收件人的簽收手續。建立嚴密的施工記錄、記工（窩工）卡片、工程日進度記錄，每日的氣象記錄，實驗報告，以及往來函件編號，歸檔記錄制度，還應有相應的財務會計和成本核算記載，物資采購單證等，這些均是計算索賠金額和必要的索賠論證資料。

    此外，工程技術、施工管理、物資供應、財務會計人員之間應保持密切聯系，經常在一起研究索賠和額外費用補償問題。各部門草擬的有關索賠或承諾責任的對外信函，在發出前應進行審核、會簽，以保證信函內容在前后協調一致。

    最后主意工程的關系，索賠處理是工程師的一件重要工作，合同中一般都授予工程師權力來處理承包商對業主的索賠，工程師是處理索賠的關鍵人物。因此，承包商如果想要提高索賠的成功率，應注意同工程師的關系，應從開工開始，經常溝通，建立起雙方友好的合作氣氛，爭取工程師的公正解決。

    當然，個別工程師對承包商的索賠采取拖的策略，不論合理與否，一律不作答復或一律拒絕，或要求承包商不斷地提供證據材料，意欲拖至工程完工，不了了之。此時，承包商應考慮用適當的強硬措施，如必要，應對其施加一定壓力，按照合同條款，有理有力地進行索賠工作。

    實踐證明，對一個同樣的索賠事件，索賠報告的好壞對索賠的解決有很大的影響。索賠報告書寫的不好，往往會使承包商失去在索賠中的有利地位和條件，使正當的索賠要求得不到應有的妥善解決。因此，有經驗的承包商都十分重視索賠報告的編寫，使自己的索賠報告充滿說服力，邏輯性強、符合實際、論述準確，使閱讀者感到合情合理，有理有據，有利于索賠的成功。

    在國際工程承包中，承包商的索賠涉及經濟、法律、商務、管理、工程技術、談判技巧等方面的綜合知識，更包括一系列的決策活動。承包商應當重視并認清工程索賠的原則和程序，嚴格按照國際慣例采取有效方法來實施索賠，提高合同意識、風險意識和索賠意識，出現索賠事件時及時進行索賠，維護自己的合法權益。

 (本文來源：陜西省土木建筑學會   文徑網絡風險項目投資中心：雷丹 尹維維 編輯  劉真 文徑 審核)