現場施工索賠工作中注意的幾個問題

王娟莉

（陜西建工集團第七建筑工程有限公司   721000  寶雞）

    索賠是指當事人在建設工程施工合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出賠償或補償要求的行為。一般情況下，索賠按照提出方的不同劃分為業主索賠和施工索賠，我們通常所說的索賠大多為施工索賠。施工索賠是施工單位依法保護自己，維護自己正當權益，避免和減少由于業主方違約造成經濟損失，提高經濟效益的重要手段。

1.施工索賠的起因

    施工單位在建設工程施工合同執行過程中，通常可由以下原因提出索賠：⑴.施工場地提供與合同約定不一致，提供時間不及時，供水、供電不到位，現場的障礙物未清除，道路不通行等。⑵.工程設計圖紙不到位，設計矛盾多，交底確認不及時，設計變更多。⑶.工程專業分包方多，缺乏統一協調指揮，相互影響，窩工嚴重。⑷.業主方對于工程干預太多，指令不當現象時有發生。⑸.業主方供應的材料遲遲不到位或提供的材料與設計圖紙不相符合。⑹.施工過程中有停水、停電、交通管制、自然災害、重大社會活動等。⑺.業主方建設資金不到位，工程款不能按時支付。⑻.業主方重大決策改變，停緩建設或超趕工期。⑼.業主方要求提高質量標準，提前使用工程或拖遲工程驗收。⑽.國家政策性調整，法律法規變更等等。

2.施工索賠的分類

    施工單位所進行的施工索賠也可以從不同的角度進一步細化分類。⑴.按照工程進展情況分為三類：①正常施工索賠②工程停、緩建索賠③解除合同索賠。⑵.按照合同情況分為三類：①合同內索賠②合同外索賠③道義索賠。⑶.按照索賠意向分為二類：①工期索賠②費用索賠。⑷按照索賠事件分為二類：①單項索賠②綜合索賠。

3.施工索賠程序

    索賠事項發生時或發生后，施工單位應立即在有效期內向監理工程師（業主工程師）發出索賠意向通知，并及時組織相關人員進行事項損失、索賠權利及因果關系論證分析，必要時可以邀請施工索賠方面的法律專家參與，從源頭為施工索賠提供法理依據，同時于發出索賠意向通知后有效期內，提出書面索賠報告和有關資料送交監理工程師，抄送業主。施工單位在索賠報告提交之后，還應每隔一段時間主動向業主方了解情況并督促其快速處理，并根據所提出意見隨時提供補充資料，為處理索賠提供幫助、支持與合作。

    監理工程師（業主）接到索賠報告后，應認真閱讀和評審，對不合理、證據不足之處提出反駁和質疑，與施工單位經常溝通、協商。最后由監理工程師起草索賠處理意見，雙方就有關問題協商、談判。一般施工索賠可以協商解決。雙方爭議較大的索賠問題，可由中間人調解解決或仲裁訴訟解決。

4.施工索賠報告

    施工索賠報告由施工單位（或承包商）編寫，應簡明扼要，符合實際，責任清晰，證據可靠，計算方法正確，計算結果無誤。索賠報告編制得好壞，是索賠成敗的關鍵。索賠報告應包含以下基本內容：⑴.題目：高度概括索賠的核心內容，如“關于×××事件的索賠”。⑵.事件：陳述事件發生的過程，如工程變更情況，不可抗力發生的過程，以及期間監理工程師的指令，雙方往來信函、會談的經過及紀要，著重指出對方如何違約，證據的編號等。⑶.理由：提出作為索賠依據的具體合同條款、法律、法規依據。⑷.結論：指出索賠事件給施工單位造成的影響和帶來的損失。⑸.計算：列出費用損失或工程延期的計算公式（方法）、數據、表格和計算結果，并依此提出索賠要求。⑹.綜合：總索賠應在上述各分項索賠的基礎上提出索賠總金額或工程總延期天數的要求。⑺.附錄：指各種編過號的證據資料等。索賠證據資料是索賠報告的依據支撐，是索賠成敗的有力證明，它包括工程項目施工過程中所涉及的有關政治、經濟、技術、財務等諸多方面，一般情況下有：⑴.招標文件、答疑文件、投標文件、合同文本及附件。⑵.各種會議紀要。⑶.施工組織設計、經認可的工程實施方案和進度計劃。⑷.施工現場的原始記錄，如施工記錄、施工日報、施工備忘錄、監理記錄、檢查與驗收記錄等。⑸.合同雙方來往文件、簽證、更改通知、指令等。⑹.工程照片和錄音、錄像等資料。⑺.氣象資料。⑻.工程各種技術鑒定、試驗、測量資料。⑼.工程停水、停電、封路等記錄和證明。⑽.官方的工資指數、物價指數、材料設備指導價證明。⑾.業主方供應材料的材質檢驗報告、進場時間、材料的進場批次、數量等憑據。⑿.各種可以公開的成本和會計核算資料。⒀.項目人員（含管理人員、工人、勞務人員等）名冊；考慮業主方和監理人員變化引起的部分工作滯后。⒁.國家或地方政府有關法律、法規、政策等文件，特別是涉及工程索賠的各種文件等。⒂.業主方指定分包商提出的各項簽證要求。含分包提出的設計變更、工程延期申請、業主委托分包的交叉影響、分包的索賠等資料。

5.施工索賠計算

    施工工期索賠的目的是取得業主對于合理延長工期的合法性的確認。常用的計算方法有：⑴.網絡分析法。⑵.對比分析法。⑶.勞動生產率降低計算法。⑷.簡單加總法。若由多項索賠事件引起的總工期索賠最好采用網絡分析法計算索賠工期。

    施工費用索賠是施工索賠的主要內容，由直接費用和間接費用組成。常用的計算方法有：⑴.總費用法。⑵.分項法。在計算時要考慮人工、機械、材料三方面費用索賠，同時還要考慮現場管理費索賠、公司管理費索賠及國家政策調控索賠等等，努力做到條目清晰，證據充分，計算準確無誤。

6.施工索賠時效

    施工單位應在索賠事項發生以后28d內向監理工程師（業主）發出索賠意向通知，在發出索賠意向通知28d內向監理工程師（業主）提交書面索賠報告和有關資料，當事態還在繼續發展時，每隔28d還要提交索賠報告一次，直到事態結束為止。

    監理工程師（業主）收到索賠報告和有關資料后28d內給予答復，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據；未予答復或未對施工單位作進一步要求，則視為該項索賠已經認可。

    若合同雙方在合同文本中對于索賠時效有特別約定時，應按照合同規定時限執行，否則將被拒絕。

7.施工索賠技巧

    工程項目的施工索賠應安排專人負責。工程項目規模越大，施工索賠的機會和次數就越多，中標的標價低于標底的幅度越大，索賠發生率就越高，應設專門機構，專人負責。

    施工索賠證據主要來源于施工過程中的信息和資料，索賠業務人員只有平時經常注意這些信息資料的收集、整理和積累，統一歸檔編號管理（或存檔于計算機內），才能在索賠事件發生時，快速地調出真實、準確、全面、有說服力、具有法律效力的索賠證據來。同時在編制索賠報告時文本要規范清晰，內容要客觀詳實，計算要準確無誤，證據要充分合法，不虛假，不夸大。不定期邀請索賠方面專家、法律顧問咨詢業務，并做好索賠工作總結，為后續索賠提供工作經驗。

    施工索賠發生一件，提出一件，處理一件，不能采取算總賬的辦法，對于同一事件的工期索賠和費用索賠最好分開提出兩份索賠報告，以避免個別索賠爭議而延誤整份索賠報告的批準，甚至導致損失擴大化或引發其他問題。

    施工索賠時應盡可能避免無根據地盲目擴大索賠款額，這樣不僅難以索賠成功，反而降低了業主方的信任度，同時要努力把在建工程項目搞好，使業主方滿意，讓業主放心，爭取業主方的諒解，為施工索賠成功營造良好氛圍。

    索賠談判中要注意方式方法，對于重大的索賠，應組織強有力的談判小組，正確把握索賠時機。索賠處理中要充分發揮公關能力，適當時作必要的讓步，有所失才有所得，以促使索賠問題早日圓滿解決。

    對于新增工程量、附加工作等應一次性提出索賠要求，并在該項工程進行到一定程度，能計算出索賠額時，提交索賠報告；對于業主方已審定的施工索賠報告，應在每月上報完成工程量結算單中同時報送，以緩解索賠款項墊資時間長，項目資金壓力大的困惑。

    對于競標時過低報價中標的復雜工程，應充分考慮施工合同內容、施工圖、技術規范和現場實際情況，制定施工索賠預案，采取積極有效措施防止施工合同實施過程中事態的擴大和損失的加劇，并保存好有關同期記錄，預防業主索賠的發生。

    在施工索賠中，千萬不要放棄，尤其是道義索賠。道義索賠于法無據，于情有理。施工索賠是施工單位依法享有的正當權利，是施工單位降低施工成本，挽回成本損失的重要手段，只要有一線希望，就要百倍努力。積極處理索賠事件，切實維護項目的合法權益，爭取效益最大化。

8.結束語

    施工索賠是一項融技術、經濟、合同法律和管理策略于一體的、復雜的、系統的工作，是項目成本管理的基礎，是現場項目經理部利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，從一定意義上講，處理索賠問題水平的高低，反映了項目管理水平的高低。只要我們公平、公正、合法地對待工程建設中發生的施工索賠問題，全面提高項目綜合管理水平，精細化處理日常事務，施工索賠將會迎刃而解，取得圓滿的效果。

依據標準及參考文獻：

[1]《建設工程施工合同》（示范文本）

[2]《建筑施工手冊》（第四版）中國建筑工業出版社

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：尹維維 尚雯瀟 編輯  文徑 審核)