孫　　瑜

陜西省渭南市建設工程監理中心

７１４０００　　渭南市

    索賠管理是監理工程師工作中的主要任務之一，即通過有力的合同管理防止干擾事件的發生，也即防止了索賠事件的發生根源。其基本目標是：從工程的整體效益角度出發，盡量減少索賠事件的發生，降低損失，公平合理地解決索賠問題。

 

    具體來說，監理工程師的索賠管理任務包括以下幾點：

    ⑴預測導致索賠的原因和可能性。

    ⑵通過有效的合同管理減少干擾事件的發生。

    ⑶公正地處理索賠事件。

 

    監理工程師在索賠管理中的主要任務是針對由業主或監理工程師原因引起的索賠，如業主未按時提供施工圖紙，未解決征地拆遷、支付工程款，施工過程中出現的工程變更、工程暫停等，其具體可以采取以下措施：

 

    ⑴在項目開始前，按程序辦事，做好充分的準備工作。避免由業主方因項目準備不充分，違反招標程序，在資金不到位、設計未完成、征地、拆遷等問題未解決的情況下下匆忙開工而導致承包商的停工、窩工及機械設備的閑置等損失，而被承包商索賠。

 

    ⑵起草周密完備的招標文件。招標文件是承包商投標報價的依據。如果招標文件中有不完善的地方，就可能會造成干擾事件的發生。所以，監理工程師在起草招標文件時，應當保證資料齊全準確，合同條件的內容完備詳細，合同條款和技術文件正確清晰，各方權利、責任和風險劃分公平合理。

 

    ⑶為承包商確定“合同狀態”提供幫助。承包商在獲取招標文件后，監理工程師應當積極加強與承包商之間的溝通，讓承包商充分了解工程環境、業主要求，以編制合理、可靠的投標文件，對承包商提出的疑問及時予以詳細的解答，對招標文件中出現的問題、錯誤及時發出指令予以糾正，以消滅今后工作中的索賠事件的隱患。

 

    ⑷恰當地選擇承發包模式和劃分標段。

    ⑸完善承包合同條款。在不違反公平原則的條件下，可以通過附加條款對合同某些條款進行補充。

 

    ⑹加強合同管理和質量管理，減少承包商之間的施工干擾，保證承包合同正常履行，正確理解合同，正確行使自己的權利，減少合同糾紛；加強對干擾事件的控制；公平、合理地處理索賠。監理工程師在施工中應強化質量跟蹤，預防、避免或減少由于抽樣檢查或工程復查引起的索賠。做好監理記錄，發現索賠問題及時處理。

 

    ⑺不斷提高自身業務素質，減少工作過程中的錯誤指示，增強工作責任感，提高管理工作水平。

   對由非業主（或監理工程師）原因引起的索賠，如一個有經驗的承包商無法預見的外界障礙、不可抗力等不以人的意志為轉移引起的索賠，一般情況下監理工程師或業主主要抓善后處理、補償和賠償等工作。

 

    ⑴、審查承包商索賠的有效性

    業主或監理工程師首先應當檢查承包商是否按照合同規定，在規定的期限內提交索賠意向書，是否在規定的期限內提交正式的索賠報告。如果承包商未能在規定的期限內遞交索賠文件，業主或監理工程師有權對承包商的索賠加以拒絕。

 

    ⑵、審查承包商提交的索賠證據

    業主或監理工程師對索賠報告的審查，首先是判斷承包商的索賠要求是否有理有據。所謂有理，是指索賠要求與合同條款或有關法律、法規相吻合，受到的損失承包商自己是否應承擔一定的責任。有據是指提供的證據能夠滿足索賠要求成立。承包商必須提供足夠的證據材料（包括施工方面和財務方面），才能使索賠具有說服力。如果承包商提供的證據不充分，監理工程師有權要求其進一步提交證據材料，甚至駁回索賠要求。

 

    ⑶、審查工期順延請求

    首先，監理工程師要針對每一項導致工期延誤的干擾事件進行認真分析，明確劃分進度拖延責任。

    只有非承包商責任的原因引起的施工延誤，工期才能夠順延。對雙方均有責任的延誤，必須認真分析各自應承擔的責任，以及各方干擾對工期造成的影響，分清責任比例，保證索賠客觀合理。

 

    ⑷、審查費用索賠請求

    與審查工期索賠請求一樣，監理工程師應當正確劃分責任原因。除此之外，還要審查承包商提出的索賠費用項目構成是否合理，索賠取費是否準確，費用索賠值計算是否科學。

 

    監理工程師在對索賠報告進行詳細審查后，對承包商依據不清或者證據不充分的索賠報告，要求承包商進一步予以澄清；同時，對不合理的索賠，或者索賠報告中的不合理部分進行反駁，加以拒絕。這就需要監理工程師隨時掌握工程實施動態，保存好與工程實施有關的全部文件資料，特別是應當有自己獨立收集的工程監理資料，從而對承包商的索賠要求作出正確評估，拒絕其不合理的索賠，確定其合理部分，使得承包商得到合理補償。

 

    對于經過審核認為合理的索賠，監理工程師應作出索賠處理意見，提交給業主，并對業主作出詳細說明，在保證業主不增加不合理的額外支付的前提下，說服業主批準經監理工程師審核的承包商的索賠報告，并在工程進度款中及時加以支付，以顯示其在監理工作中的公正性。

 

    根據監理工程師的處理意見，業主審查、批準承包商的索賠報告。但業主也可能會否定或者部分否定承包商的索賠要求，從而產生爭執。此時監理工程師應當做好雙方矛盾的協調工作，耐心向業主陳述自己處理承包商索賠要求的原則及其依據，同時要求承包商作出進一步的解釋和補充有關證據。三方就索賠的解決進行磋商，對能夠達成一致意見的，承包商可以在工程進度款中獲得支付；對存在較大分歧，且雙方均不肯作出讓步的，可以按照合同約定的爭執的處理辦法解決，監理工程師應當作為項目的參加者，提供真實客觀的證據材料，以保證爭執能夠得到及時公正的解決。

 

    業主反索賠是指業主向承包商所提出的索賠，由于承包商不履行或不完全履行約定的義務，或是由于承包商的行為使業主受到損失時，業主為了維護自己的利益，向承包商提出的索賠。業主對承包商的反索賠還包括對承包商提出的索賠要求進行分析、評審和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。

  

    索賠管理的任務包括損失的追索和損失的防止。追索損失主要通過索賠手段進行，而防止損失主要靠反索賠進行。合同實施過程中，合同雙方都在進行合同管理，都在尋找索賠機會。一旦干擾事件發生，都在企圖推卸自己的合同責任，都在企圖進行索賠。不能進行有效的反索賠，同樣要蒙受損失，所以反索賠與索賠有同等重要的地位。

 

    在工程項目的施工過程中，由于多方面的原因，往往使竣工日期拖后，影響到業主對該工程的利用，給業主帶來經濟損失，按慣例，業主有權對承包商進行索賠，即由承包商支付誤期損害賠償費。承包商支付誤期損害賠償費的前提是：這一工期延誤的責任屬于承包商方面。施工合同中的誤期損害賠償費，通常是由業主在招標文件中確定的。業主在確定誤期損害賠償費的費率時，一般要考慮以下因素：

 

    ⑴業主盈利損失；

    ⑵由于工程拖期而引起的貸款利息增加；

    ⑶工程拖期帶來的附加監理費；

    ⑷由于工程拖期不能使用，繼續租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費。

    至于誤期損害賠償費的計算方法，在每個合同文件中均有具體規定。一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過合同總額的5%--10%。

 

    當承包商的施工質量不符合合同的要求，或使用的設備和材料不符合合同規定，或在缺陷責任期未滿以前未完成應該負責修補的工程時，業主有權向承包商追究責任，要求補償所受的經濟損失。如果承包商在規定的期限內未完成缺陷修補工作，業主有權雇用他人來完成工作，發生的成本和利潤有承包商負擔。如果承包商自費修復，則業主可索賠重新檢驗費。

 

    如果承包商未能按照合同條款指定的消滅投保，并保證保險有效，業主可以投保并保證保險有效，業主所支付的必要的保險費可在應付給承包商的款項中扣回。

 

    如果工程量增加很多，使承包商預期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固定成本，合同價應由雙方討論調整，收回部分超額利潤。

    由于法規的變化導致承包商在工程實施中降低了成本，產生了超額利潤，應重新調整合同價格，收回部分超額利潤。

 

    在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時，業主可以直接按照監理工程師的證明書，將承包商未付給指定分包商的所有款項（扣除保留金）付給這個分包商，并從應付給承包商的任何款項中如數扣回。

 

    如果業主合理地終止承包商的承包，或者承包商不合理放棄工程，則業主有權從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

 

⑴劉欽主編《工程招投標與合同管理》，高等教育出版社，2003

⑵中國建設監理協會《建設工程投資控制》,2007