綿遂高速公路遂寧段BOT項目風(fēng)險應(yīng)對策略

黃  勇

(中鐵二局股份有限公司經(jīng)營開發(fā)中心  四川成都610031)

1.綿遂高速公路BOT項目風(fēng)險內(nèi)容

    我公司參與綿陽至遂寧高速公路遂寧段投資人招標(biāo)的竟標(biāo)，于2006年2月21日收到了遂寧市人民政府發(fā)出的中標(biāo)通知書；2006年3月9日，與遂寧市人民政府正式簽訂了投資協(xié)議書；2006年6月26日與遂寧市人民政府正式簽訂了特許權(quán)合同。

    綿遂高速公路BOT項目風(fēng)險可概括為：政治、社會、自然環(huán)境、法律、交通量、金融、市場、完工、財務(wù)、不可抗力等風(fēng)險。其中：影響項目總投資的風(fēng)險主要有政治、社會、自然環(huán)境、金融、市場、完工、不可抗力等；影響項目收費收入的風(fēng)險主要有政治、法律、交通量、金融、市場、完工、不可抗力等風(fēng)險；影響運營成本的風(fēng)險主要有金融、市場、完工、不可抗力等風(fēng)險。

2.綿遂高速公路項目簡介

    綿遂高速公路推薦采用高速公路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計速度80 km／h、路基寬24m。本項目的起點接綿廣高速公路張家坪(K116+960)，主要控制點有綿陽、三臺、射洪、紅江、遂寧等，止于復(fù)興與在建遂渝高速公路(K17+530)相接，線路全長176．7 km，其中遂寧段95.998 km。

3.綿遂高速公路BOT項目風(fēng)險應(yīng)對策略

    3.1風(fēng)險應(yīng)對策略簡介

    風(fēng)險應(yīng)對是指在確定了決策的主體經(jīng)營活動中存在的風(fēng)險，并在分析得出風(fēng)險概率及其風(fēng)險影響程度的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和決策主體對風(fēng)險的承受能力而制定的相應(yīng)防范計劃。常用的風(fēng)險對策和措施有：風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制、風(fēng)險自擔(dān)以及這些策略的組合。

    3.2綿遂高速公路BOT項目風(fēng)險應(yīng)對策略

    3.2.1通過向保險公司購買保險，轉(zhuǎn)移社會風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、不可抗力等風(fēng)險。公路BOT項目一般投資規(guī)模較大、期限長、涉及面廣、潛伏的風(fēng)險因素多。因此，通過投保，支付少量的保險費，以備受到損失時得到補償。

    本項目中的社會風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等均可以采取向保險公司投標(biāo)方式達到部分甚至全部轉(zhuǎn)移風(fēng)險的目的。

    3.2.2選擇合適的建設(shè)施工承包商，將本項目建設(shè)期聞的相關(guān)風(fēng)險予以轉(zhuǎn)移

    項目公司按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過公開招標(biāo)方式選擇合格的、有實力的建設(shè)施工承包商，將項目建設(shè)中的相關(guān)風(fēng)險，如政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、金融風(fēng)險、完工風(fēng)險等，部分甚至全部轉(zhuǎn)移給建設(shè)施工承包商。

    (1)采用工程量清單計價、工程費用總價承包、風(fēng)險費用包干的施工總承包方式。工程費用總價報價范圍包括：本項目的直接費、其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、間接費、價差、計劃利潤、稅金及施工機構(gòu)調(diào)遣費、設(shè)備費、大l臨及過渡費、風(fēng)險包干費。

    (2)征地拆遷工作。要求建設(shè)施工承包承諾密切配合做好建設(shè)用地核定、測量、拆遷工作量調(diào)查核定、地畝竣工資料的編制等工作。施工臨時用地及過渡工程按地方政府土地部門提供的臨時用地補償標(biāo)準(zhǔn)由施工承包商直接向當(dāng)?shù)卣�府辦理時租用手續(xù)，將發(fā)生的費用及引發(fā)的諸如費用增加、村民阻工等風(fēng)險轉(zhuǎn)移給施工承包商。

    (3)投標(biāo)保證金。要求建設(shè)施工投標(biāo)人在購買招標(biāo)文件時，需以銀行保函形式交納一定數(shù)額的投標(biāo)保證金。防止投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)撤回其投標(biāo)書、在購買招標(biāo)文件后擅自決定放棄投標(biāo)、不接受按照評標(biāo)辦法作出的價格修正、中標(biāo)人在接到中標(biāo)通知書后未按要求或拒絕按要求簽訂合同、協(xié)議書等。

    (4)履約保證金。要求建設(shè)施工中標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書、簽訂合同之前，向招標(biāo)人提供相當(dāng)于合同價格l0％的履約保證金。在履約保證金有效期間發(fā)生不履行合同、放棄或拒絕繼續(xù)履行合同時將予以沒收。

    (5)質(zhì)量保證金。項目公司應(yīng)在承包人的季度進度款支付額中扣留按合同專用條款規(guī)定的百分比的金額作為質(zhì)量保證金，直至扣留的質(zhì)量保證金總額達到合同專用條款規(guī)定的數(shù)額為止(一般為合同價格的5％)。

    在頒發(fā)接收證書后規(guī)定時間內(nèi)，將質(zhì)量保證金的50％付給承包人；頒發(fā)竣工驗收證書后規(guī)定時間內(nèi)，將質(zhì)量保證金的25％付給承包人；頒發(fā)履約證書后規(guī)定時間內(nèi)付清余額。整個持續(xù)時間約3.5年。

    (6)管理風(fēng)險抵押金。為確保工程的安全、質(zhì)量、進度、環(huán)保以及創(chuàng)建文明施工等需要，項目公司將扣留承包人中標(biāo)合同價格一定比例的金額作為施工管理風(fēng)險抵押金。屆時若不能達到“考核返還辦法”標(biāo)準(zhǔn)，將部分或全部被抵扣。   

    (7)工程預(yù)付款支付條件和要求：

    承包人應(yīng)提交一份由項目公司認(rèn)可的、信譽良好的國內(nèi)商業(yè)銀行提供的金額等同于預(yù)付款的保函。

    預(yù)付款總金額為年度計劃完成合同額的10％。

    項目公司在承包人提交履約擔(dān)保和簽訂合同書并提交預(yù)付款保函，收到由監(jiān)理工程師簽發(fā)的預(yù)付款支付證書后的規(guī)定時間內(nèi)審批，并支付預(yù)付款的50％的價款；在投標(biāo)文件載明的主要設(shè)備及人員進場后，再支付預(yù)付款的50％。

    預(yù)付款在期中付款證書的累計金額未達到合同價格的30％之前不予扣回；在達到合同價格30％之后，開始按工程進度以固定比例分期從期中付款中扣回；全部金額在期中付款證書的累計金額達到合同價格的80％時扣完。

    (8)工程進度款支付條件及周期：

    承包人應(yīng)在每個季度最后一個月的25日前，向監(jiān)理提交符合項目公司規(guī)定的期中付款申請文件。

    監(jiān)理在收到承包人期中付款申請文件后的規(guī)定時間內(nèi)完成審查，簽發(fā)相應(yīng)的付款文件及金額。

    期中付款按完成實際合格的工程量的80％支付工程進度款，竣工驗收合格，支付至合同總額的90％，經(jīng)有資質(zhì)的造價咨詢機構(gòu)結(jié)算審核后再付至合同總額的95％。

    項目公司在收到承包人報送經(jīng)監(jiān)理計量簽發(fā)的付款文件后規(guī)定時間內(nèi)支付工程進度款。

    材料(設(shè)備)采購、生產(chǎn)要素投入至完成產(chǎn)品一承包人提交季度付款申請文件監(jiān)理，工程師審查簽發(fā)中期支付證書和項目公司付款。由此可見承包人從投入到回收工程款一個循環(huán)周期至少需要100天左右。

    3.2.3選擇合適的運營管理承包商，可以將本項目運營期間的相關(guān)風(fēng)險予以轉(zhuǎn)移

    項目公司可采用公開招標(biāo)方式選擇有豐富經(jīng)驗和能力的運營管理承包商，與其簽訂合同，明確規(guī)定項目運營管理要求達到的目標(biāo)和相關(guān)指標(biāo)，并要求其提供履約擔(dān)保，以保證運營質(zhì)量。從而將運營期間的風(fēng)險如交通量不足風(fēng)險、市場風(fēng)險等，部分甚至全部轉(zhuǎn)移給運營管理承包商。

    3.2.4精心策劃合同，避免合同缺陷；嚴(yán)格履行合同，控制有關(guān)風(fēng)險

    本項目涉及政府、投資人、債權(quán)人、項目公司、設(shè)計承包商、監(jiān)理公司、建設(shè)施工承包商、運營管理承包商、保險公司、用戶等，涉及合同眾多。因此，必須精心策劃合同，避免合同缺陷；嚴(yán)格履行合同，控制因違約而引發(fā)的罰款、扣留直至被終止合同履行的風(fēng)險。

    3.2.5選擇合適的勘察設(shè)計承包商，控制本項目建設(shè)期間有關(guān)風(fēng)險

    通過公開招標(biāo)方式選擇符合條件、經(jīng)驗豐富、有實力的勘察設(shè)計承包商。通過合同約定，要求勘察設(shè)計承包商根據(jù)已批準(zhǔn)的路線走向、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工程規(guī)模等，做到設(shè)計既可靠、經(jīng)濟，又合理。不斷優(yōu)化設(shè)計和施工方案，杜絕設(shè)計深度不足、設(shè)計缺陷甚至忽視等現(xiàn)象發(fā)生，減少工程量和施工技術(shù)難度，盡可能避免、減少施工過程中的變更，從而控制工程超支等完工風(fēng)險。

    3.2.6選擇合適的工程監(jiān)理公司，控制該項目建設(shè)期間有關(guān)風(fēng)險

    通過公開招標(biāo)方式選擇符合條件、經(jīng)驗豐富的工程監(jiān)理公司，全面負責(zé)現(xiàn)場的施工管理，發(fā)布開工令，評價審批建設(shè)施工承包商的施工計劃、施工措施、施工方案、原材料以及各種建議；檢查現(xiàn)場安全、施工質(zhì)量和進度；檢查承包商的資源投入；協(xié)調(diào)施工干擾和工序銜接；對已完工作的測量、計量和確認(rèn)；審核承包商的支付申請，辦理付款簽證；辦理工程變更；評價索賠和工期延誤；處理合同爭議；組織驗收，頒發(fā)完工移交證書等。通過工程監(jiān)理公司，控制工程超支、工期延誤、工程質(zhì)量事故等完工風(fēng)險。

4.結(jié)束語

    本文針對本項目可能發(fā)生的風(fēng)險，就如何降低風(fēng)險程度、規(guī)避風(fēng)險，減少風(fēng)險損失，提出了相應(yīng)的以風(fēng)險轉(zhuǎn)移為主、風(fēng)險自擔(dān)和風(fēng)險控制為輔的風(fēng)險應(yīng)對策略、措施。

    本文分析研究，目的是為投資人參與公路工程BOT項目運作，提高項目決策的可靠性，降低投資風(fēng)險，使BOT項目能在項目投產(chǎn)后達到預(yù)期的投資經(jīng)濟效果。本文提供決策依據(jù)和有價值的參考、借鑒，對現(xiàn)實工作具有較大的指導(dǎo)作用。

參考文獻：

[1]邱菀華現(xiàn)代風(fēng)險管理方法與實踐[M]．北京：科學(xué)出版社，2003   

[2]何文炯風(fēng)險管理[M]北京：中國財政經(jīng)濟出版社，200[3]余建星,工程項目風(fēng)險的識別[J／OL]www mypm nel．

[4]彭民,國際BOT項目的風(fēng)險管理[J／OL],shuigong COIllcn

[5]張帆,BOT方式中項目投資者的風(fēng)險管理[J／OL]．wvcw pipen COm．

[6]彭雪蜂，徐永前．BOT項目融資中的風(fēng)險識別與管理[J／OL]  www．1amll0cm

[7]江志遠,溪洛渡電站工程風(fēng)險分析[J／OL]中國風(fēng)險管理網(wǎng) www chinanm.cn

[8]王守清,項目融資的一種方式一BOT[J]項目管理技術(shù)，2003(4)

[9]王振強，鐘登華,大型水利工程項目投資風(fēng)險分析方法[J]水利學(xué)報，2004(7)

[10]王卓甫工程項目管理風(fēng)險及其應(yīng)對[J]北京：中國水利水電出版社，2005(10)．

[11]鄧衛(wèi)寧工程風(fēng)險及其應(yīng)對策略[J]建筑管理現(xiàn)代化，2005(2)：38—40

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)