現(xiàn)場施工索賠工作中注意的幾個(gè)問題

王娟莉

（陜西建工集團(tuán)第七建筑工程有限公司   721000  寶雞）

    索賠是指當(dāng)事人在建設(shè)工程施工合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出賠償或補(bǔ)償要求的行為。一般情況下，索賠按照提出方的不同劃分為業(yè)主索賠和施工索賠，我們通常所說的索賠大多為施工索賠。施工索賠是施工單位依法保護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益，避免和減少由于業(yè)主方違約造成經(jīng)濟(jì)損失，提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。

1.施工索賠的起因

    施工單位在建設(shè)工程施工合同執(zhí)行過程中，通常可由以下原因提出索賠：⑴.施工場地提供與合同約定不一致，提供時(shí)間不及時(shí)，供水、供電不到位，現(xiàn)場的障礙物未清除，道路不通行等。⑵.工程設(shè)計(jì)圖紙不到位，設(shè)計(jì)矛盾多，交底確認(rèn)不及時(shí)，設(shè)計(jì)變更多。⑶.工程專業(yè)分包方多，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮，相互影響，窩工嚴(yán)重。⑷.業(yè)主方對于工程干預(yù)太多，指令不當(dāng)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。⑸.業(yè)主方供應(yīng)的材料遲遲不到位或提供的材料與設(shè)計(jì)圖紙不相符合。⑹.施工過程中有停水、停電、交通管制、自然災(zāi)害、重大社會(huì)活動(dòng)等。⑺.業(yè)主方建設(shè)資金不到位，工程款不能按時(shí)支付。⑻.業(yè)主方重大決策改變，停緩建設(shè)或超趕工期。⑼.業(yè)主方要求提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，提前使用工程或拖遲工程驗(yàn)收。⑽.國家政策性調(diào)整，法律法規(guī)變更等等。

2.施工索賠的分類

    施工單位所進(jìn)行的施工索賠也可以從不同的角度進(jìn)一步細(xì)化分類。⑴.按照工程進(jìn)展情況分為三類：①正常施工索賠②工程停、緩建索賠③解除合同索賠。⑵.按照合同情況分為三類：①合同內(nèi)索賠②合同外索賠③道義索賠。⑶.按照索賠意向分為二類：①工期索賠②費(fèi)用索賠。⑷按照索賠事件分為二類：①單項(xiàng)索賠②綜合索賠。

3.施工索賠程序

    索賠事項(xiàng)發(fā)生時(shí)或發(fā)生后，施工單位應(yīng)立即在有效期內(nèi)向監(jiān)理工程師（業(yè)主工程師）發(fā)出索賠意向通知，并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行事項(xiàng)損失、索賠權(quán)利及因果關(guān)系論證分析，必要時(shí)可以邀請施工索賠方面的法律專家參與，從源頭為施工索賠提供法理依據(jù)，同時(shí)于發(fā)出索賠意向通知后有效期內(nèi)，提出書面索賠報(bào)告和有關(guān)資料送交監(jiān)理工程師，抄送業(yè)主。施工單位在索賠報(bào)告提交之后，還應(yīng)每隔一段時(shí)間主動(dòng)向業(yè)主方了解情況并督促其快速處理，并根據(jù)所提出意見隨時(shí)提供補(bǔ)充資料，為處理索賠提供幫助、支持與合作。

    監(jiān)理工程師（業(yè)主）接到索賠報(bào)告后，應(yīng)認(rèn)真閱讀和評(píng)審，對不合理、證據(jù)不足之處提出反駁和質(zhì)疑，與施工單位經(jīng)常溝通、協(xié)商。最后由監(jiān)理工程師起草索賠處理意見，雙方就有關(guān)問題協(xié)商、談判。一般施工索賠可以協(xié)商解決。雙方爭議較大的索賠問題，可由中間人調(diào)解解決或仲裁訴訟解決。

4.施工索賠報(bào)告

    施工索賠報(bào)告由施工單位（或承包商）編寫，應(yīng)簡明扼要，符合實(shí)際，責(zé)任清晰，證據(jù)可靠，計(jì)算方法正確，計(jì)算結(jié)果無誤。索賠報(bào)告編制得好壞，是索賠成敗的關(guān)鍵。索賠報(bào)告應(yīng)包含以下基本內(nèi)容：⑴.題目：高度概括索賠的核心內(nèi)容，如“關(guān)于×××事件的索賠”。⑵.事件：陳述事件發(fā)生的過程，如工程變更情況，不可抗力發(fā)生的過程，以及期間監(jiān)理工程師的指令，雙方往來信函、會(huì)談的經(jīng)過及紀(jì)要，著重指出對方如何違約，證據(jù)的編號(hào)等。⑶.理由：提出作為索賠依據(jù)的具體合同條款、法律、法規(guī)依據(jù)。⑷.結(jié)論：指出索賠事件給施工單位造成的影響和帶來的損失。⑸.計(jì)算：列出費(fèi)用損失或工程延期的計(jì)算公式（方法）、數(shù)據(jù)、表格和計(jì)算結(jié)果，并依此提出索賠要求。⑹.綜合：總索賠應(yīng)在上述各分項(xiàng)索賠的基礎(chǔ)上提出索賠總金額或工程總延期天數(shù)的要求。⑺.附錄：指各種編過號(hào)的證據(jù)資料等。索賠證據(jù)資料是索賠報(bào)告的依據(jù)支撐，是索賠成敗的有力證明，它包括工程項(xiàng)目施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等諸多方面，一般情況下有：⑴.招標(biāo)文件、答疑文件、投標(biāo)文件、合同文本及附件。⑵.各種會(huì)議紀(jì)要。⑶.施工組織設(shè)計(jì)、經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施方案和進(jìn)度計(jì)劃。⑷.施工現(xiàn)場的原始記錄，如施工記錄、施工日報(bào)、施工備忘錄、監(jiān)理記錄、檢查與驗(yàn)收記錄等。⑸.合同雙方來往文件、簽證、更改通知、指令等。⑹.工程照片和錄音、錄像等資料。⑺.氣象資料。⑻.工程各種技術(shù)鑒定、試驗(yàn)、測量資料。⑼.工程停水、停電、封路等記錄和證明。⑽.官方的工資指數(shù)、物價(jià)指數(shù)、材料設(shè)備指導(dǎo)價(jià)證明。⑾.業(yè)主方供應(yīng)材料的材質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告、進(jìn)場時(shí)間、材料的進(jìn)場批次、數(shù)量等憑據(jù)。⑿.各種可以公開的成本和會(huì)計(jì)核算資料。⒀.項(xiàng)目人員（含管理人員、工人、勞務(wù)人員等）名冊；考慮業(yè)主方和監(jiān)理人員變化引起的部分工作滯后。⒁.國家或地方政府有關(guān)法律、法規(guī)、政策等文件，特別是涉及工程索賠的各種文件等。⒂.業(yè)主方指定分包商提出的各項(xiàng)簽證要求。含分包提出的設(shè)計(jì)變更、工程延期申請、業(yè)主委托分包的交叉影響、分包的索賠等資料。

5.施工索賠計(jì)算

    施工工期索賠的目的是取得業(yè)主對于合理延長工期的合法性的確認(rèn)。常用的計(jì)算方法有：⑴.網(wǎng)絡(luò)分析法。⑵.對比分析法。⑶.勞動(dòng)生產(chǎn)率降低計(jì)算法。⑷.簡單加總法。若由多項(xiàng)索賠事件引起的總工期索賠最好采用網(wǎng)絡(luò)分析法計(jì)算索賠工期。

    施工費(fèi)用索賠是施工索賠的主要內(nèi)容，由直接費(fèi)用和間接費(fèi)用組成。常用的計(jì)算方法有：⑴.總費(fèi)用法。⑵.分項(xiàng)法。在計(jì)算時(shí)要考慮人工、機(jī)械、材料三方面費(fèi)用索賠，同時(shí)還要考慮現(xiàn)場管理費(fèi)索賠、公司管理費(fèi)索賠及國家政策調(diào)控索賠等等，努力做到條目清晰，證據(jù)充分，計(jì)算準(zhǔn)確無誤。

6.施工索賠時(shí)效

    施工單位應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生以后28d內(nèi)向監(jiān)理工程師（業(yè)主）發(fā)出索賠意向通知，在發(fā)出索賠意向通知28d內(nèi)向監(jiān)理工程師（業(yè)主）提交書面索賠報(bào)告和有關(guān)資料，當(dāng)事態(tài)還在繼續(xù)發(fā)展時(shí)，每隔28d還要提交索賠報(bào)告一次，直到事態(tài)結(jié)束為止。

    監(jiān)理工程師（業(yè)主）收到索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；未予答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。

    若合同雙方在合同文本中對于索賠時(shí)效有特別約定時(shí)，應(yīng)按照合同規(guī)定時(shí)限執(zhí)行，否則將被拒絕。

7.施工索賠技巧

    工程項(xiàng)目的施工索賠應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)。工程項(xiàng)目規(guī)模越大，施工索賠的機(jī)會(huì)和次數(shù)就越多，中標(biāo)的標(biāo)價(jià)低于標(biāo)底的幅度越大，索賠發(fā)生率就越高，應(yīng)設(shè)專門機(jī)構(gòu)，專人負(fù)責(zé)。

    施工索賠證據(jù)主要來源于施工過程中的信息和資料，索賠業(yè)務(wù)人員只有平時(shí)經(jīng)常注意這些信息資料的收集、整理和積累，統(tǒng)一歸檔編號(hào)管理（或存檔于計(jì)算機(jī)內(nèi)），才能在索賠事件發(fā)生時(shí)，快速地調(diào)出真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、有說服力、具有法律效力的索賠證據(jù)來。同時(shí)在編制索賠報(bào)告時(shí)文本要規(guī)范清晰，內(nèi)容要客觀詳實(shí)，計(jì)算要準(zhǔn)確無誤，證據(jù)要充分合法，不虛假，不夸大。不定期邀請索賠方面專家、法律顧問咨詢業(yè)務(wù)，并做好索賠工作總結(jié)，為后續(xù)索賠提供工作經(jīng)驗(yàn)。

    施工索賠發(fā)生一件，提出一件，處理一件，不能采取算總賬的辦法，對于同一事件的工期索賠和費(fèi)用索賠最好分開提出兩份索賠報(bào)告，以避免個(gè)別索賠爭議而延誤整份索賠報(bào)告的批準(zhǔn)，甚至導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大化或引發(fā)其他問題。

    施工索賠時(shí)應(yīng)盡可能避免無根據(jù)地盲目擴(kuò)大索賠款額，這樣不僅難以索賠成功，反而降低了業(yè)主方的信任度，同時(shí)要努力把在建工程項(xiàng)目搞好，使業(yè)主方滿意，讓業(yè)主放心，爭取業(yè)主方的諒解，為施工索賠成功營造良好氛圍。

    索賠談判中要注意方式方法，對于重大的索賠，應(yīng)組織強(qiáng)有力的談判小組，正確把握索賠時(shí)機(jī)。索賠處理中要充分發(fā)揮公關(guān)能力，適當(dāng)時(shí)作必要的讓步，有所失才有所得，以促使索賠問題早日圓滿解決。

    對于新增工程量、附加工作等應(yīng)一次性提出索賠要求，并在該項(xiàng)工程進(jìn)行到一定程度，能計(jì)算出索賠額時(shí)，提交索賠報(bào)告；對于業(yè)主方已審定的施工索賠報(bào)告，應(yīng)在每月上報(bào)完成工程量結(jié)算單中同時(shí)報(bào)送，以緩解索賠款項(xiàng)墊資時(shí)間長，項(xiàng)目資金壓力大的困惑。

    對于競標(biāo)時(shí)過低報(bào)價(jià)中標(biāo)的復(fù)雜工程，應(yīng)充分考慮施工合同內(nèi)容、施工圖、技術(shù)規(guī)范和現(xiàn)場實(shí)際情況，制定施工索賠預(yù)案，采取積極有效措施防止施工合同實(shí)施過程中事態(tài)的擴(kuò)大和損失的加劇，并保存好有關(guān)同期記錄，預(yù)防業(yè)主索賠的發(fā)生。

    在施工索賠中，千萬不要放棄，尤其是道義索賠。道義索賠于法無據(jù)，于情有理。施工索賠是施工單位依法享有的正當(dāng)權(quán)利，是施工單位降低施工成本，挽回成本損失的重要手段，只要有一線希望，就要百倍努力。積極處理索賠事件，切實(shí)維護(hù)項(xiàng)目的合法權(quán)益，爭取效益最大化。

8.結(jié)束語

    施工索賠是一項(xiàng)融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同法律和管理策略于一體的、復(fù)雜的、系統(tǒng)的工作，是項(xiàng)目成本管理的基礎(chǔ)，是現(xiàn)場項(xiàng)目經(jīng)理部利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，從一定意義上講，處理索賠問題水平的高低，反映了項(xiàng)目管理水平的高低。只要我們公平、公正、合法地對待工程建設(shè)中發(fā)生的施工索賠問題，全面提高項(xiàng)目綜合管理水平，精細(xì)化處理日常事務(wù)，施工索賠將會(huì)迎刃而解，取得圓滿的效果。

依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及參考文獻(xiàn)：

[1]《建設(shè)工程施工合同》（示范文本）

[2]《建筑施工手冊》（第四版）中國建筑工業(yè)出版社

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)  文徑網(wǎng)絡(luò)：尹維維 尚雯瀟 編輯  文徑 審核)